国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》的通知第三十条

第三十条

银行保险机构应当建立健全案件风险防控评估机制,对照本办法要求,结合本机构实际情况,及时、全面、准确评估本机构案件风险防控有效性。评估事项包括但不限于以下内容:

(一)案件风险防控组织架构;

(二)制度机制建设和落实情况;

(三)案件风险重点领域研判情况;

(四)案件风险重点防控措施执行情况;

(五)案件风险排查与处置情况;

(六)从业人员行为管理情况;

(七)案件风险暴露及查处问责情况;

(八)年内发生案件的内设部门、分支机构或所涉业务领域完善制度、改进流程、优化系统等整改措施及成效;

(九)上一年度评估发现问题的整改落实情况,本年度案件风险防控存在的主要问题及改进措施。

银行保险机构应当于每年3月31日前,按照对应的监管权限,将案件风险防控评估情况向金融监管总局或其派出机构报告。