客户交易结算资金管理办法第二十九条

第二十九条

证券公司、证券营业部有下列行为之一的,责令限期改正,给予通报批评,单处或者并处警告、三万元以下罚款: (一)未按本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程; (二)违规开立客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户; (三)未在规定时间内向证监会报备存管银行、客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户; (四)未及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户; (五)未按期向证监会报告客户交易结算资金账面余额; (六)其他违反本办法的行为。 对有前款规定行为的有关责任人员,给予通报批评,单处或者并处警告、三万元以下罚款。