金融机构客户受益所有人识别管理办法第三十七条

第三十七条

有下列情形之一的,可以根据情况从轻或者减轻本办法所规定的处罚: (一)持续提交高质量差异报告,对受益所有人备案信息核实有直接帮助; (二)协助客户准确备案或者更新受益所有人备案信息,取得显著成效; (三)持续准确识别复杂情形下的受益所有人,并对提升行业受益所有人识别水平具有重大借鉴价值; (四)其他对国家提高受益所有人信息准确性作出重大贡献的情形。