中国银行保险监督管理委员会令2020年第12号第九条

第九条

境外金融机构作为信托公司出资人,应当具备以下条件:

(一)具有国际相关金融业务经营管理经验;

(二)最近2年长期信用评级为良好及以上;

(三)财务状况良好,最近2个会计年度连续盈利;

(四)符合所在国家或地区法律法规及监管当局的审慎监管要求,最近2年内无重大违法违规经营记录;

(五)具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理体系;

(六)入股资金为自有资金,不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股,出资金额不得超过其个别财务报表口径的净资产规模;

(七)投资入股信托公司数量符合《信托公司股权管理暂行办法》规定;

(八)承诺不将所持有的信托公司股权进行质押或以股权及其受(收)益权设立信托等金融产品(银保监会采取风险处置或接管措施等特殊情形除外),并在拟设公司章程中载明;

(九)所在国家或地区金融监管当局已经与银保监会建立良好的监督管理合作机制;

(十)所在国家或地区经济状况良好;

(十一)银保监会规章规定的其他审慎性条件。

境外金融机构作为出资人投资入股信托公司应当遵循长期持股、优化治理、业务合作、竞争回避的原则,并应遵守国家关于外国投资者在中国境内投资的有关规定。

银保监会可根据金融业风险状况和监管需要,调整境外金融机构作为出资人的条件。