独立法条
区域性股权市场监督管理试行办法第十四条
第二章 证券发行与转让
第十四条
在区域性股权市场发行证券,不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准。有下列情形之一的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数: (一)以理财产品、合伙企业等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于证券的; (二)将单只证券分期发行的。 理财产品、合伙企业等投资者符合本办法第十三条第二款第(二)项、第(三)项规定的除外。
- 制定机关
- 中国证券监督管理委员会
- 时效状态
- 现行有效
独立法条
第二章 证券发行与转让
在区域性股权市场发行证券,不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准。有下列情形之一的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数: (一)以理财产品、合伙企业等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于证券的; (二)将单只证券分期发行的。 理财产品、合伙企业等投资者符合本办法第十三条第二款第(二)项、第(三)项规定的除外。